12月29日证监会正司局级机构亮相！有何变化及下设哪些机构？

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    证监会正司局级机构亮相！

    12月29日，证监会官方网站公布了机构名称及职责的变动情况，该机构的正司局级部门涵盖了多个单位，具体包括办公厅、综合业务司、发行监管司、公众公司监管司、市场监管一司、市场监管二司、证券基金机构监管司、上市公司监管司、期货监管司、债券监管司、稽查局、科技监管司、法治司、行政处罚委员会办公室、会计司、国际合作司、人事教育司、内审司、党建工作局等。

    目前最主要的调整是将原先的“部”转换成了“司”。此外，中国证监会增设了38家分支单位，其中36家为证券监督管理局，另外2家是专门办事处。同时，还成立了调查执行部队，以及研究机构、数据管理机构与行政服务部门。

    正司局级机构正式亮相

    证监会的高层职能部门涵盖多个单位，具体有办公厅、综合业务司、发行监管司、公众公司监管司、市场监管一司、市场监管二司、证券基金机构监管司、上市公司监管司、期货监管司、债券监管司、稽查局、科技监管司、法治司、行政处罚委员会办公室、会计司、国际合作司、人事教育司、内审司、党建工作局等机构。

    办公厅负责机关的日常管理，处理信息传递、紧急情况应对、督促检查、对外发声、信息公开、民众反映、安全防范、资料保护、内部经济收支等事务。同时负责处理证监会党委办公室的日常工作。

    综合业务司负责制定资本市场全局发展蓝图，深入探讨重大议题，推动资本市场改革研究，撰写各类重要文件，同时统筹协调证监会内不同业务板块的相关事务。

    发行监管司负责草拟发行监管办法，负责境内首次发行股票、存托凭证，以及上海证券交易所和深圳证券交易所上市公司在境内发行证券的注册事务，负责监督交易所的上市审核活动，并且组织进行实地考察和专项审查。

    监管司草拟了针对非上市公众企业和北京证券交易所挂牌公司的监管办法，针对北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统中的上市企业，监管其发行证券活动，针对非上市公众企业和北京证券交易所挂牌公司，实施监管措施。

    监管局负责整体规划资本市场发展，同时管理证券市场的各类基础设施，包括交易、结算、登记、托管及股票期权业务，并实施风险防控措施，还负责组织对国内外市场进行动态监测，制定风险防范方案，并指导证券期货市场的统计工作，以及境内交易所指数的编制事务。

    监管局第二司负责草拟并推行私募基金及地方股权的监管办法，负责对私募基金进行监督，负责打击非法证券期货基金金融行为，负责整治各类交易场所。

    证券基金机构监管部门草拟了针对证券基金经营、证券投资咨询、基金托管、基金服务以及合格境外投资者的监管办法，依照法规对相关机构及其经营活动进行审批，对它们的业务运作和人员执业表现进行监督，进行风险侦查和个别风险处理。

    监管司草拟沪市、深市上市公司监管办法。负责督促和指引交易所监管相关公司及关联方的信息公开、公司运作等事务。负责并购重组的审核事务。执行沪市、深市上市公司风险化解任务。

    期货监管司负责制定期货市场及期货经营机构从事衍生品业务的相关管理措施，依据法规处理相关许可、确认、登记、存档等事宜。监管期货市场及期货经营机构从事衍生品业务的相关操作和期货服务单位。实施监测监控，预防并处理期货市场风险。

    稽查部门负责监管证券期货基金市场。制定稽查执法的规则。负责统筹安排、联络配合、指导检查证券期货基金违规行为的调查及有关事务，处置涉嫌违法的案件转交。负责债券市场的整体执法。组织境外监管机构合作案件的共同调查和国内证券期货市场涉外违规行为的侦查。

    法治部门负责拟定涉及领域的法规文本，制定配套的行政规章及监管措施。进行法规性评估，提供法律方面的专业支持，监督行政行为的合规性承诺，处理行政申诉与司法诉讼事务，审核财产冻结及查封的合理性，推动社会信用体系完善。管理证券法律服务的律师机构备案及监督事务。负责维护投资者权益的相关事务，促进通过公开征集股东诉求、实施先行补偿、进行协商调解、提供诉讼援助、开展集体诉讼等途径来保障投资者合法权利。

    该机构依照法规草拟证券期货基金领域的惩戒规章，负责重大案件的裁决及诉讼事务。它对体系内的处罚活动进行引导，并负责罚没款项的落实执行。

    会计部门草拟了关于资本市场财务信息公布的规定以及监管方面的办法，办理审计、评价机构证券服务业务的登记和监管工作，推进跨国界的监管协作，管理并监督系统财务预算、资产运用和执行过程中的财经规则，联络资本市场收费、税务政策等事务。

    国际事务部门负责资本市场的双向互动，审核国内公司到海外发行证券上市，进行跨境资金流动的监控分析以及风险控制，负责跨国监管的沟通合作和对外事务处理，同时处理涉及港台地区的相关业务。

    债券监管司负责草拟交易所债券市场的长远规划，以及相关的政策法规，对交易所市场中的公司债券和资产支持证券的发行与上市进行管理，并实施风险防范措施，监督公司债券发行方和中介机构的债券业务运作，同时负责监管基础设施领域的不动产投资信托基金。

    科技监管部门制定证券期货基金领域的科技发展蓝图和监管规范，并负责执行落实。负责维护网络运行安全，保障数据安全，监管关键信息设施，并对信息技术服务提供者进行登记备案。推动标准化建设，开展监管科技方面的研究工作。负责证券期货市场基础数据的整理和协调事务。

    人事教育司负责干部人事管理,承担干部监督职责,负责机构编制工作,管理工资福利,组织教育培训,负责人才队伍建设,负责离退休干部工作。

    内审司负责草拟系统内部审计与巡视活动的规章制度和实施方案，负责组织系统内部审计与巡视活动，负责对证监会机关内设部门实施内部控制监督与效果评价。

    党建工作局负责落实证监会党委的全面从严治党责任。该局负责整个系统的党建工作，指导基层党组织的建设、党员队伍的发展、党风廉政的维护以及反腐败工作的开展。同时，该局也负责整个系统的党的宣传工作。

    机关党委承担机关及北京直属单位党组织建设与纪律监督职责，并负责指导机关内群团组织的活动。机关党委内部设有纪律检查委员会，专门负责机关及北京直属单位的纪律监督与党风廉政建设相关事务。

    下设36个证监局和2个专员办

    此外，监管机构还设立了三十六家地方监管局以及上海和深圳两个专门办事机构。这些机构的主要任务包括，在监管部门的授权下，对辖区内的上市公司，证券和期货经营企业，证券和期货投资顾问公司，以及从事证券业务的律师事务所，会计师事务所，资产评估事务所等中介服务组织的证券和期货业务实施监管；同时负责处理监管区域内的违法违规行为。

    下设稽查总队和三个中心

    依据《证监会职能配置、内设机构和人员编制规定》，证监会组建了稽查总队，此队为直属行政单位，级别为正司级，其职责包含案件侦查、证据收集，并负责拟定处置方案等。此外，证监会亦设立了研究机构、信息机构以及行政机构。

    该机构承担制定资本市场长远发展蓝图和行动纲领的任务；针对资本市场运行、运作及监管环节中的关键事项开展深入分析，为监管层提供决策参考；就拟定资本市场相关法规条例、政策方针或具体监管事务给出专业建议；执行证监会指派的其他相关职责。

    信息中心承担证监会广域网、机关局域网及机房的构建与维护职责，同时负责其他专用网络的建设与管理；该中心还负责电子政务系统、电视电话会议系统、电子邮件系统、官方网站及资讯平台的构建与维护工作；组织协调各部门提出信息系统建设需求，并将需求提交给开发单位，参与上线测试，负责项目验收并承担运行维护服务；中心负责管理机关内的电子办公设备；组织保障证监会网络与信息安全，配合开展保密及密码技术支持工作；承担证监会交办的其他相关事务。

    行政中心依据证监会后勤业务的整体发展需求，进行规划研究，拟定其发展蓝图、具体目标与实施步骤，并推动执行；为中心机关运作提供支持保障，为在职员工及退休人员安排生活相关服务；管理并运营证监会的公共财产，确保资源得到恰当分配与使用，促进经营性资产的价值提升；处理指定领域的外事迎宾工作，承办国际性会议、国内性会议，以及接待来自各省市的联络人员；承接办公厅、国际合作部、人事教育部移交的安保事务、文件资料分发、外事协助及文员职位的招募与管理等任务；执行证监会指派的其它职责；在确保机关服务需求得到满足的前提下，对外提供社会性服务。

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