中辉期货山西省分公司因居间合同问题被山西证监局警示

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    中辉期货有限公司，简称中辉期货，其山西省分公司因为居间合同审查流程存在不合规之处，遭到了山西证监局的告诫。

    山西证监局网站截图

   

    山西证监局官网十二日披露的监管通报指出，中辉期货山西省分公司存在多项问题，具体表现为居间合作协议审核流程存在疏漏，对居间人员的背景核查不够严谨，对居间方的动态监管存在缺失，对业务人员的管理也较为松散，这些情况表明该分公司内部管控体系存在明显不足，已经触犯了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的相关条款。

    依照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的内容，山西证监局决定针对中辉期货山西省分公司，实施发出告诫书的监管手段，同时将其归档于证券期货市场信誉记录之中。

    此外，山西证监局责令，中辉期货山西省分公司必须深刻反思，有效管控中介机构，健全内部机制，提升合法规范理念，切实保障投资者正当权益，且需在接到裁决文书后三十天内，向该管理机构递交书面改进方案。

   

    根据公司官方网站信息，中辉期货有限公司成立于1993年，依照法律规定开展商品期货经纪业务，同时也经营金融期货经纪服务，并且提供资产管理和期货投资咨询等金融业务。该公司以上海作为总部基地，旗下分布着27家分支机构，其中包括山西省分公司。中辉期货有限公司山西省分公司曾是中辉期货有限公司总部的发源地，该公司获得了中国证监会的正式批准，领取了期货经纪业务经营许可证明，并于2015年建立起来。(中新经纬APP)

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