莆田多家银行因违规操作被中国人民银行福州中心支行罚款，最高罚款214万元

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    7月16日

    中国人民银行福州中心支行网站

    莆田市中心支行处罚信息公布

    在：

    中国建设银行股份有限公司莆田分行给予警告，并罚款127万元（77万元+50万元）。

    厦门国际银行股份有限公司莆田分行给予警告，并罚款55万元。

    福建仙游农村商业银行股份有限公司给予警告，并罚款214万元。

    福建仙游农村商业银行股份有限公司受处罚：

    1、在未事先告知信息主体的情况下提供个人有害信息；

    2、开立个人银行结算账户并逾期向中国人民银行备案；

    3、将征收的税款转入“待结财政资金”以外的其他科目和账户； （四）未按照要求将假币交付中国人民银行分支机构的；

   

    5、未按要求保存监控录像记录的；

    六、个体工商户经营性贷款存在统计误差。

    给予警告，并处罚款214万元。

    中国建设银行股份有限公司莆田分行因：

    1、与客户建立业务关系，未按照要求识别客户身份的；

    2、未按要求进行持续客户身份识别；

    3、占用财政存款；

    4、小微企业主经营性贷款存在统计误差。

    给予警告，并处罚款77万元。

    徐某霞（时任中国建设银行股份有限公司莆田分行副行长）对中国建设银行股份有限公司莆田分行下列违法行为负有责任：

    1、与客户建立业务关系，未按照要求识别客户身份的；

    2、未按要求进行持续的客户身份识别。

    罚款25000元

    吴某东（时任中国建设银行股份有限公司莆田分行个人金融部总经理）对中国建设银行股份有限公司莆田分行下列违法行为负有责任：

    1、与客户建立业务关系，未按照要求识别客户身份的；

    2、未按要求进行持续的客户身份识别。

    罚款25000元

   

    李某（时任中国建设银行股份有限公司仙游榜头支行行长）对特约商户网址管理不到位的违法违规行为负有责任。

    给予警告，并处5万元罚款。

    厦门国际银行股份有限公司莆田分行也受到处罚：

    （一）未按照规定要素、格式和填写要求报送大额交易报告的；

    （二）逾期开立个人银行结算账户并向中国人民银行备案的；

    3、在未事先通知信息主体的情况下，提供一些对个人有害的信息；

    4、乡镇企业贷款存在统计误差。

    给予警告并处55万元罚款

    吴某平（时任厦门国际银行股份有限公司莆田分行行长助理）对厦门国际银行股份有限公司莆田分行未按照规定报送大额交易报告的违法行为负有责任要素、格式和填写要求。

    罚款15000元

    苗某峰（时任厦门国际银行股份有限公司莆田分行营业部总经理助理）

    对厦门国际银行股份有限公司莆田分行未按照规定要素、格式和填写要求报送大额交易报告的违法行为承担责任。

    罚款15000元